美国律师客观解析”刘强东事件”

  • Sept. 19, 2018
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事件经过

2018年8月31日晚,刘强东在美国明尼苏达州明尼阿波利斯市某餐厅举办私人宴会。因刘强东是明尼苏达大学卡尔森管理学院工商管理博士中国项目的学生,当晚有很多学生代表参加该宴会 ,其中一位刘强东邻座女学生声称被性侵犯,因而报了警。当晚,刘强东因涉嫌一级强奸案被当地明尼苏达州警察逮捕。逮捕后,警方没有进行正式的指控,2018年9月1日,刘强东被无条件释放,没有保释金、限制出境等要求。警方在调查期间没有拘留刘强东,但也并未撤销整个案件,案件还在警局调查中。

目前,各大媒体竞相报道该案,许多社交网站、聊天软件也在通过各种所谓 “亲历者”的角度推测事实,还衍生出很多“仙人跳”、“在美国被人整了”、“国内那套在美国行不通了“等说法。 实际上,警方并没有披露该案的事实及证据情况。目前各国刑法普遍适用“无罪推定”的基本原则,尤其是美国,无论是刑法还是刑事诉讼法都很重程序、重证据、重实体。“无罪推定”即在法院依法宣判之前,任何人都是无罪的。

下面,我们基于众多媒体的报道、明尼苏达州当地警局的公共信息、明尼苏达州的法律对刘强东一案进行分析。

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明尼苏达州刑法及刑事诉讼法

众所周知,美国奉行联邦和州两套法律体系,这是美国建国的基础,然而州与州之间的法律也不尽相同,在某州是轻罪的案件在其他州可能就是重罪。该案发生在明尼苏达州,刘强东根据明尼苏达州的刑法被逮捕,本案适用的是明尼苏达州的法律及程序。根据明尼苏达警察局的公开信息可见,刘强东在2018年9月1日被警方以刑法第609.342S1(C)的一级刑事强奸罪逮捕。

一级强奸罪属于强奸罪中最严重的级别,包括以下行为:任何人参与对其他人的性侵行为(sexual penetration性插入,不限于性交、还包括口交、肛交和用被告人身体的任何部位或者物体插入受害者的阴道或肛门),或者与年龄低于13岁的人有性接触,如发生法律规定的情形,会构成一级强奸罪。在15种情形中,刘强东被指控的是下图C类,即:“在该行为发生时存在的情况使原告有理由害怕其对原告或其他人即将造成重大人身伤害“。若要构成性侵罪,法院还需要考虑三个因素:缺乏被告人的同意、使用暴力、发生性行为。如果真的有证据证明上述一级强奸罪名成立,那么中国电商巨头的刘强东将可能面临至少12年,最高可判30年的牢狱生活。

通过澎湃新闻记者对检察官办公室发言人的采访来看,目前案件仍在警局调查阶段,案件档案没有提交给检察官办公室,一旦案件档案提交,将有三种情况:1.检察官决定不起诉;2.决定提起诉讼;3.发回警局进行进一步调查。许多人会有疑问,为什么周立波当年被限制出境而刘强东没有?总听说被逮捕的人要保释需要交巨额保证金,为什么他没交就可以释放?到底有什么因素让刘强东不用交保证金还可以顺利回国?

虽然案件的真正事实没有被任何方披露,从现有的新闻报道来看,基本事实是刘强东在公开场合聚会过程中,与涉案女孩及朋友大量饮酒,刘的行为某种程度上让女生感到不安,女学生突然哭泣跑出餐厅报警,警察根据合理依据逮捕了刘强东,但因现在没有实质证据证实进行起诉指控, 根据明尼苏达州刑事诉讼法对保释条件的规定(Rule6.01.2),对于附带条件的保释,法院要考虑以下几点:“1.被指控犯罪的性质和况状、2. 证据的证明力、3. 家庭情况、4. 工作情况、5. 财务状况、6. 性格和精神状况、7. 社区的居住期间、8. 刑事定罪情况、9. 以前出庭情况的历史、10. 以前逃避起诉的逃跑情形、11. 受害人的安全状况、12. 其他人的安全状况”。法院会考虑以上因素界定释放令是否附带条件,因一级强奸案是重罪,美国法律历来对强奸案十分的紧张,所以由此来看,本案目前不像有对刘强东不利的实质证据。

根据刑诉法6.02.3,法院或法院指示的机构必须将任何释前调查报告转发给当事人。未经法院命令,法院不得向公众披露释前调查报告。这样也是为了在判决前,任何人不得假设其有罪。现有媒体报道的事实并不是法律认定的事实,可以肯定的是,警方无条件释放刘强东,说明现有证据不足以正式指控。加之中美两国没有引渡条约,贸然无条件释放,从中国传唤刘强东到美国也会有法律程序上的难度,如若警方掌握了实质证据,断然不会无条件释放。所以,关于限制出境、缴纳巨额保证金等保释条件,法律会结合嫌疑人的各种因素做出判断,下发释放令,并确定是否附带条件。

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京东官方通报是否构成投资人的误导

2018年9月4日,刘强东回到北京总部,此时,京东在美国的股票价格已跌至19个月以来的最低点,大跌5.97%,市值蒸发23亿。根据最新消息,京东股价周三收盘下跌10.64%,报收26.30美元。至此,周二、周三京东股价累计下跌近16%,两日内市值蒸发逾70亿美元。对于刘强东案,京东发言人(微博认证号:京东商城官方权威信息发布)发布回应:“我们获悉刘强东先生2018年8月31日被明尼阿波利斯警方带走调查,不久后刘先生即被释放,在此期间他没有受到任何指控,也没有被要求缴纳任何保释金。目前他已经回到中国正常开展工作”。

目前投资者们也对这起案件调查十分关心,美国已经有三家律所(Rosen, Schall, Pomerantz)收到客户委托进行调查,决定代表投资人对京东提起法律诉讼。这三家律所也在他们的公开声明中都公布了相同的原因:他们调查的重点在于京东的那份官方声明是否构成对投资人重大事实的虚假、误导性陈述,以及隐瞒重大事实。

京东作为美国上市公司,根据美国证券法,除了初次信息披露之后,还应进行持续信息披露。持续信息披露制度分为两类:一是定期披露,即在固定的时间段内披露;二是临时披露,其所披露的信息是无法实现预见的。刘强东作为京东实际控制人,掌握较多的投票权,其触犯可能存在的刑事责任对京东的经营具有重大影响。京东在此次事件发生后需要及时向投资者和社会公众披露信息。临时报告的披露标准主要有两个:一是重要性标准;二是及时性标准。前者衡量的是上市公司所需披露事项的性质,后者解决的是上市公司披露重大事项的时间要求。美国证券法立法与实践中采用“投资者决策标准”即重大性的标准并不取决于对陈述的完全字面理解,二是取决于合理的投资者准确获知信息的能力,即一个合理的投资者是否认为该项事实具有重要意义,而不必证明投资者本来会有不同的做法。联邦最高法院在一系列关于代理说明的案件中特别强调了“重大性”问题,为美国联邦法院引用最多的是TSC案中所确立的确实可能性原则,即只有理性的投资者确实认为某一信息非常重要、并影响其投资决策时,该信息才具有重要性。

假设京东做出的上述陈述是错误的(false statement,即明知且故意通过欺骗的手段对重要事实做出错误表述、或隐瞒重要事实,或制造或使用任何明知是虚假的文书或文件而包含任何实质性的虚假、虚假或虚假的陈述或文件),如果美国多家律所提起集体诉讼,根据美国《1933年证券法》第11(e)节,若被告败诉,则被告需承担损害赔偿责任。损害赔偿金额为原告购买相关证券所支付的价金与下列价金之间的差额:(1)原告在起诉前已经出售证券的,其实际出售的价格;(2)原告起诉前与诉讼中一直未出售证券的,起诉时该证券的价值;(3)原告在起诉后未出售证券,但在判决前出售的,如其卖价高于起诉时该证券的价值(即损害金额减少),以实际出售的价格为准,如卖价低于起诉时的价值(即损害金额增加),则以起诉时的价值为准。

若京东做出的披露是正确的,没有隐瞒重要事实,那么就不存在赔偿责任,对此,我们需要关注后续京东的披露,从目前看来,京东发言人披露的信息有限,尚不能做出判断。

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国际并购中需要注意的承诺与保证

京东作为国内电商巨头,不可避免会进行国内、国外的并购交易。作为美国上市公司,不仅要按证券法如实披露交易,在比较常出现的交易文件中,京东也需要如实地做出承诺与保证。比如刘强东作为实际控制人,通常会在交易文件中的Representations and Warranties (陈述和保证)陈述其是否遭受过刑事处罚等,及陈述事项是否真实,如果不真实将会触发违约条款,甚至影响项目不能顺利交割。这对其他跨国并购也具有一定的启示意义。

综上,刘强东案件事实尚未有定论,虽然以触犯一级强奸案的罪名被逮捕,但并未进行审判,在未宣判之前,任何人都是无罪的,不易轻信谣言。


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文章转载自公众号

纽约贾律师


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